英大证券有限责任公司，英大证券董事长

年报显示，英大证券当年实现营业总收入14.94亿元，同比增长21.59%；实现净利润4.11亿元，同比增长28.56%。 2021年和2021年是英大证券持续监管的两个完整财年。在此期间，松阳资源遇到这样的变化，英大证券自然需要承担责任。 2017年4月，陈吉也因个人原因辞职，英大证券再次任命保险代理人周建仁接替陈吉继续监管。

从具体业务来看，英大证券信贷业务2021年贡献了较高水平的收入，当期实现利息净收入4.6亿元，占总收入的38%。广东证监局指出，英大证券未能勤勉尽责履行持续监管职责，未发现松阳资源2019年至2020年存在未经审核、未披露的关联交易、违规使用募集资金及重大缺陷等情况。 2019年度内部控制评价情况与已披露的内部控制评价信息不一致。不过，英大证券的处罚是实至名归，而且与两年前监管上市的松阳资源有关。

1、英大证券招聘

2020年1月，四川证监局出具的行政处罚决定书（[2021]1号）显示，英大证券四川分公司证券经纪人庞川借用他人账户非法买卖股票，累计交易亏损超过28万元。廖成贵在英大证券担任经纪人时，利用曾修、王某的账户买卖股票，造成累计损失8526.82元，并罚款1万元。据此，广东证监局对英大证券采取监管措施，责令其加大内部合规检查次数。

2、英大证券官网

徐林霞在英大证券担任经纪人时，利用秦某生的账户买卖股票，造成累计损失37354.41元，并罚款1万元。因在松阳资源项目中未勤勉尽责履行持续监管职责，广东证监局决定对英大证券采取监管措施，责令其增加内部合规检查次数。 2020年6月，英大证券聘任保险代理人陈吉接替原保险代理人周庚明，继续履行持续督导工作。王建峰在英大证券担任经纪人时，利用杨某秋的账户买卖股票，造成累计损失31338.57元，并罚款2万元。

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当根据发行人的具体情况确定证券发行上市后持续督导的内容，监督发行人履行其职责。履行上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审核向中国证监会和交易所报送的信息披露文件及其他文件，并承担以下工作： 英大证券切实健全管理制度和内部控制并根据检查情况采取措施，并在每次检查后10个工作日内向广东证监局提交合规检查报告，监管部门视情组织检查验收其整改情况。

松阳资源于2019年6月上市，保荐证券公司为英大证券，审计机构为广东正中珠江会计师事务所。康美药业被罚款5700万的正是同一家会计师事务所。英大证券将再次被处以罚款，并被要求每两个月进行一次内部合规检查。起因是上市公司松阳资源。