对证券公司中高层管理人员违规炒股的处罚包括：时任招商证券总裁熊建涛、时任长城证券副总裁韩飞、时任招商资管总经理吴光彦、现任招商证券第十投资银行部负责人宗长雨。

华西证券因金铜灵2019年定向增发保荐项目被罚款。华西证券在项目实施过程中未尽职调查，在向特定对象出具股票上市保荐书时存在虚假记录。是在持续督导阶段发布的。相关报道存在虚假记载，现场检查持续督导不到位，违反了相关规定。

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因招商证券多名员工长期从事借用他人证券账户买卖股票、私自接受客户委托买卖股票、委托他人买卖股票等违法违规行为，深圳证监局决定对招商证券采取行政监管措施，责令该公司增加内部合规检查次数。要求他们深入全面整改，严格内部问责，约谈相关违规人员，实行问责全覆盖，加强员工行为管理。

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此次私募项目的两家签约发起人均受到处罚。江苏证监局认定刘景芳、张然为不适当人选，2年内禁止担任证券公司证券发行及上市保荐业务相关职务或实际履行上述职责。证监会对王泽龙、洪浩伟、中信证券、中信证券、海通证券、韩宇辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为立案调查和法律审查。此案现已结案。

北京证监局最新披露显示，原新纪元证券（现诚通证券）以发布监管谈话的方式受到行政监管措施。经调查发现，该公司在被接管前长期未向监管机构如实报告实际控制人持股情况。比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等问题，反映出公司未能有效落实合规管理。 3月5日，华西证券发布公告，江苏证监局决定暂停公司保荐业务资格6个月。暂停时间为4月28日至10月27日。