证券法案例，证券法2020全文

国家机关工作人员和法律、行政法规规定禁止在公司兼职的其他人员，不得在证券公司兼职。自2020年9月1日起，从事场外证券业务的证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人须办理工商登记。证券公司拒绝提供信息或者未按要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券或者提供服务。证券交易中，确认交易活动和交易结果的报表必须真实，并保证证券账面余额与实际持有证券一致。

公开发行存托凭证应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。三证合一是指企业依次申请的工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证合为一证。实施股权激励计划、员工持股计划的证券公司员工可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有和出售本公司股票或者其他权益性证券。

1、证券法实施时间

第四十二条为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在证券承销期间以及承销期满后六个月内，不得买卖该证券。第一、第一百八十四条：证券公司违反本法第二十九条规定承销证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处以下罚款： 50万元但不超过500万元；情节严重的，暂停或者吊销相关营业执照。证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、材料必须真实、准确、完整。

2、证券法修订

新《证券法》颁布前，执行标准与《非上市公众公司监管指引第4号》明确规定的原则基本一致，即员工直接持有股份或通过股东间接持有股份持股平台，他们必须渗透到每名员工的员工人数来计算。首先，第一百六十一条：证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得有下列行为： 任何人成为前款所列人员时，其原来持有的股票或者其他权益性证券，必须依法转让。

3、证券法修订草案2019

（二）因违法违纪行为被吊销执业证书或者取消执业资格的证券服务机构律师、注册会计师或者其他专业人员，自被吊销执业证书或者取消执业资格之日起尚未逾五年。历时四年多、四次审议的《证券法》升级版的发布，标志着我国资本市场在市场化法治化道路上又迈出了关键一步。

4、证券法律

第二百零八条违反本法第一百三十一条规定，将客户资金、证券归为自己财产或者挪用客户资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得；处违法所得一倍以上十倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。无违法所得或者违法所得不足一百万元的，处一百万元以上一千万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。情节严重的，吊销相关营业执照或者责令关闭。

第四十四条上市公司或者其股票在国务院批准的其他全国性证券交易所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，应当将其持有的公司股票转让给或者其他权益性证券自购买之日起六个月内出售，或者自出售之日起六个月内再次购买的，所得款项归公司所有，公司董事会应当收回所得款项。