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需要注意的是，券商作为债券承销商，应承担审慎经营和风险控制的责任。他们需要加强对债券发行人的调查和评估，确保发行人有偿还能力，同时提供充分的信息披露和服务，以确保帮助投资者做出决策。时间回到不久前，11月15日，浙江证监局连续四次发布公告，指出财通证券及相关责任人在债券承销、受托管理过程中未勤勉尽责，严格履行募集资金监督职责。管理业务。该公司及相关责任人被监管部门责令改正。

至此，随着11月20日最新公告披露4家机构收到的赔偿情况，已有12家机构对爱建证券的追讨结束，爱建证券已支付赔偿金共计4454.07万元。过往公告显示，2023年8月，爱建证券已向8家机构投资者赔偿共计2748.8万元。申请人包括金源顺安基金、上海和盛资产管理、中信建投基金、海富通基金、长安基金等。天弘基金、东吴证券和创金合信基金。

1、证券交易所

将债券承销等相关投行业务纳入评价范围，意味着监管持续加强对券商承销业务的监管，促进行业健康发展，旨在提高证券公司的风险意识和责任意识。证券公司。近年来，证券公司卷入债券违约案件的案例屡见不鲜。年内，针对证券公司此项业务的监管处罚多起。

2、证券交易印花税收入

此外，11月，北京商报记者从业内获悉，在证监会指导下，中国证券业协会修订了《证券公司投资银行业务质量评价办法（试行）》，其中明确提到将评估范围扩大到债券承销。其他相关投资银行业务全部纳入，基本实现投资银行业务全覆盖。上海证券交易所公告】关于上海证券交易所作为上证50ETF期权和沪深300ETF期权主要做市商的公告。

3、证券之星

3月20日，陆家嘴集团发布涉及子公司爱建证券重大仲裁案件进展公告。其提及，仲裁庭已对申请人国信证券（原华融证券）、创金合信基金、嘉实资本、华润深投信托与被申请人爱建证券之间的仲裁案作出了裁决。新年伊始，国融证券因公司债券承销中部分项目未对发行人抵押备案程序真实性进行全面尽职调查等问题，被内蒙古证监局责令改正及受托管理业务。

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