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经查，恒泰证券作为清汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对该专项计划的底层资产进行全面的尽职调查。即尽职调查过程中有部分内容没有严格执行程序，部分约谈未产生约谈记录。尽职调查草稿采访记录不完整、部分采访仅录音、没有被采访人签名等。值得注意的是，北京证监局在4月22日也开出了相应的罚单，其中提到，当刘玉清系恒泰证券北京广安路证券营业部负责人，涉嫌向客户非法提供融资融券证券账户。中介机构和其他设施。

通知称，经查，恒泰证券在各账户借款期内获得业务收入2,026,892.51元。提前处罚通知强调，本案中，恒泰证券业务人员以公司某资金项目名义，向客户说明配股名称及配股利率等情况，涉及36个账户、多只股票。今年3月实施的新证券法大幅提高了对证券公司此类违法行为的基本罚款力度。同时取消了没收违法所得、50元以下罚款、吊销责任人员资格/执业资格的规定：

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此外，去年恒泰证券还因青汇租赁一期ABS违规行为，被辽宁证监局出具警告信。同时，还对相关涉事人员给予警告和处罚。恒泰证券机构交易部副总经理于安义给予警告，并罚款10万元；恒泰证券机构交易部区域经理陈一杰被警告并罚款10万元。并处10万元罚款；机构交易部客户经理张超给予警告，并处罚款3万元。

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该通知首先提到的是恒泰证券机构交易部，本案违规提供的客户账户就发生在该部门。涉案三名主要涉案人员余安仪、陈逸杰、张超也来自该部门。今年3月至6月，张超团队向杜明艳介绍的账户借贷业务，先后吸引了张敬淼等36个恒泰证券客户账户。拟将恒泰证券副总经理余安义、陈逸杰、恒泰证券副总经理刘全胜、恒泰证券机构交易部合规专员陈建工认定为不适当人选。同时，上述四人将分别被禁止从事相关职业2至5年。

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恒泰证券涉嫌提供账户、协助资金配置。这一违规行为震惊了证券界。恒泰证券利用借贷账户吸引客户，200万元以上的罚款虽小但数额巨大。财经社（北京记者陈静）消息：恒泰证券因涉嫌向客户提供账户、划拨资金，收到监管处罚预通知。这并不是该公司第一次收到此类罚款。这与以往的处罚不同。是的，这次从公司主体到公司副总裁、具体负责人，所有人都受到了处罚。

值得注意的是，这已是近六个月内恒泰证券员工第三次违规导致公司受到处罚。恒泰证券的内控体系或存在相当大的隐忧。您当前所在位置：股票首页证券公司营业网点恒泰证券营业网点。通知提到，该部门是恒泰证券营业部之一。其职责是制定和完善机构交易部门的管理制度，发展和维护机构业务；协调各部门之间的业务关系，为营销工作提供后端支持和保障。工作；落实公司相关机构业务规划。