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英大证券应根据检查情况，切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向广东证监局提交合规检查报告。监管部门将视情况组织整改情况检查验收。年报显示，英大证券当年实现营业总收入14.94亿元，同比增长21.59%；实现净利润4.11亿元，同比增长28.56%。 2019年9月2日，中国证券业协会对英大证券股份有限公司（以下简称英大证券）长沙芙蓉中路营业部员工唐某给予纪律处分，限期通报批评。行业。

今年4月，英大证券还发布了关于松阳资源首次公开发行股票并上市的总结报告，其中包括松阳资源占用资金以及非经营性资金交易未履行审批程序和信息披露义务等内容。关联方之间。问题已得到解释。 2020年6月，英大证券聘任保险代理人陈吉接替原保险代理人周庚明，继续履行持续督导工作。

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当根据发行人的具体情况确定证券发行上市后持续督导的内容，监督发行人履行其职责。履行上市公司规范运作、信守承诺和信息披露义务，审核向中国证监会和交易所报送的信息披露文件及其他文件，并承担以下工作：英大证券此前出具的现场检查报告真实、准确地反映了松阳资源上述违法行为。

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2020年1月，四川证监局出具的行政处罚决定书（[2021]1号）显示，英大证券四川分公司证券经纪人庞川借用他人账户非法买卖股票，累计交易亏损超过28万元。英大证券负责松阳资源项目持续督导的保荐代表人随后也陆续辞职。因在松阳资源项目中未勤勉尽责履行持续监管职责，广东证监局决定对英大证券采取监管措施，责令其增加内部合规检查次数。

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广东证监局指出，英大证券未能勤勉尽责履行持续监管职责，未发现松阳资源2019年至2020年存在未经审核、未披露的关联交易、违规使用募集资金及重大缺陷等情况。 2019年度内部控制评价情况与已披露的内部控制评价信息不一致。不过，英大证券的处罚是实至名归，而且与两年前监管上市的松阳资源有关。英大证券将再次被处以罚款，并被要求每两个月进行一次内部合规检查。起因是上市公司松阳资源。

廖成贵在英大证券担任经纪人时，利用曾修、王某的账户买卖股票，造成累计损失8526.82元，并罚款1万元。英大证券须每两个月进行一次内部合规检查，并向广东证监局提交合规检查报告。松阳资源于2019年6月上市，保荐证券公司为英大证券，审计机构为广东正中珠江会计师事务所。康美药业被罚款5700万的正是同一家会计师事务所。英大信托接手后，进行了一系列股权重组，于2006年更名为英大证券。